第一章 總則

第一條 健康元藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱：本公司或健康元）高度重視誠信經(jīng)營，為加強(qiáng)對(duì)投訴舉報(bào)的管理和對(duì)投訴舉報(bào)人的保護(hù)，規(guī)范投訴舉報(bào)管理工作，維護(hù)公司合法權(quán)益，保障公司員工（包括全職員工、兼職員工和合約人員）或客戶、供應(yīng)商等第三方正常行使投訴、舉報(bào)違法違規(guī)行為的權(quán)利，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本保護(hù)政策。

第二條 本政策適用于本公司各部門、直接或間接全資子公司、直接或間接控股子公司（以下統(tǒng)稱：子公司）。健康元積極號(hào)召并倡導(dǎo)供應(yīng)商、代理商等合作伙伴共同遵守本規(guī)定。

第二章 投訴舉報(bào)范圍及管理職責(zé)歸屬

第三條 投訴、舉報(bào)范圍：

1、違反《公司章程》、內(nèi)部控制制度、職業(yè)道德與行為規(guī)范等行為；

2、牟取不正當(dāng)利益，收受或進(jìn)行商業(yè)賄賂等行為；

3、將正常情況下可以使公司合法獲利的交易事項(xiàng)轉(zhuǎn)移給他人；

4、故意隱瞞、錯(cuò)報(bào)交易事項(xiàng)，使信息披露存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；

5、貪污、挪用、盜竊、侵占公司資產(chǎn)；

6、偽造、變造會(huì)計(jì)記錄或憑證，提供虛假財(cái)務(wù)報(bào)告；

7、泄露公司的商業(yè)機(jī)密、技術(shù)秘密；

8、公司董事、監(jiān)事、總裁及其他高管人員以權(quán)謀私；

9、違反《健康元藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司勞動(dòng)用工及行為道德準(zhǔn)則》以及其他侵害勞動(dòng)者權(quán)益的行為；

10、其他危害公司正常運(yùn)營和社會(huì)聲譽(yù)的行為。

第四條 本公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督、審查本政策的運(yùn)營。公司風(fēng)險(xiǎn)管理部是投訴及舉報(bào)人保護(hù)的日常管理部門，具體職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)管理投訴舉報(bào)電話、電子郵箱，接收實(shí)名或匿名投訴舉報(bào)，并根據(jù)需要公布投訴舉報(bào)電話號(hào)碼、電子郵箱、通訊地址等；

2、書面記錄舉報(bào)內(nèi)容并及時(shí)向管理層或董事長報(bào)告；

3、對(duì)接受的投訴舉報(bào)進(jìn)行調(diào)查并將調(diào)查結(jié)果向董事長報(bào)告；

4、對(duì)投訴舉報(bào)和調(diào)查處理后的報(bào)告材料及時(shí)立卷歸檔。

第三章 投訴舉報(bào)方式

第五條 各級(jí)員工及與公司直接或間接發(fā)生經(jīng)濟(jì)關(guān)系的社會(huì)各方可舉報(bào)公司及其人員實(shí)際或疑似舞弊案件的信息以及涉及侵害勞動(dòng)者權(quán)益的信息，包括對(duì)公司及其人員違反職業(yè)道德情況的投訴、舉報(bào)信息。

第六條 投訴舉報(bào)人可以采用書面、電子郵件、電話等正當(dāng)形式進(jìn)行投訴舉報(bào)。投訴舉報(bào)時(shí)應(yīng)當(dāng)說明事情的基本經(jīng)過，被投訴舉報(bào)對(duì)象的名稱、具體當(dāng)事人、投訴舉報(bào)人的姓名、聯(lián)系方式、投訴舉報(bào)人的具體投訴要求，并應(yīng)同時(shí)提供投訴舉報(bào)人利益或公司利益受到侵害的證據(jù)，以及與投訴舉報(bào)事項(xiàng)相關(guān)的其他材料。

第七條 公司鼓勵(lì)投訴舉報(bào)人采用實(shí)名方式進(jìn)行舉報(bào)。凡實(shí)名投訴舉報(bào)的，風(fēng)險(xiǎn)管理部將嚴(yán)格保密并以適當(dāng)?shù)姆绞綄⑻幚斫Y(jié)果反饋給投訴舉報(bào)人。

第四章 投訴舉報(bào)處理程序

第八條 投訴舉報(bào)時(shí)投訴舉報(bào)人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供情況，公司風(fēng)險(xiǎn)管理部接收工作人員應(yīng)對(duì)投訴舉報(bào)內(nèi)容進(jìn)行記錄。對(duì)投訴、舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行分析評(píng)估，按以下原則分級(jí)處置：

（一）A級(jí)：涉及公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或監(jiān)事會(huì)認(rèn)為性質(zhì)嚴(yán)重的舉報(bào)，風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)其投訴事項(xiàng)進(jìn)行初步調(diào)查判斷，認(rèn)為舉報(bào)事實(shí)基本屬實(shí)的，按以下方式處理：

1、涉及公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員違紀(jì)行為的舉報(bào)，屬公司相關(guān)規(guī)章規(guī)定的違紀(jì)行為的，公司風(fēng)險(xiǎn)管理部接到報(bào)告后，決定調(diào)查方式，并對(duì)調(diào)查結(jié)果提出處理意見；

2、涉及公司層面管理缺陷或其他重大失誤的舉報(bào)，風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)立即向公司董事會(huì)報(bào)告，根據(jù)公司內(nèi)控管理制度和要求提出調(diào)查方式，在查明情況后，由負(fù)責(zé)調(diào)查的部門提出處理和改正意見或建議，并就處理情況報(bào)告公司董事會(huì)；

3、其他違紀(jì)行為的舉報(bào)，按照公司有關(guān)違紀(jì)行為處理程序辦理。

（二）B級(jí)：按初步調(diào)查判斷，舉報(bào)內(nèi)容具備事實(shí)或者構(gòu)成違紀(jì)行為，但不涉及公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或內(nèi)容性質(zhì)不嚴(yán)重的舉報(bào)或投訴，按以下方式處理：

1、涉及個(gè)人具備違紀(jì)事實(shí)或者構(gòu)成違紀(jì)行為的舉報(bào)或者投訴，風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)指定專人對(duì)舉報(bào)內(nèi)容進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)，根據(jù)調(diào)查提出建議，或向被舉報(bào)人所在部門提出處理意見，由被舉報(bào)人所在部門負(fù)責(zé)處理結(jié)果的舉報(bào)案件，處理部門應(yīng)及時(shí)向監(jiān)事會(huì)反饋處理結(jié)果；

2、涉及對(duì)公司及事件有關(guān)部門管理缺陷或失誤的舉報(bào)或投訴，風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)及時(shí)通知公司相關(guān)部門對(duì)該管理缺陷，提出補(bǔ)救措施或糾正措施的意見或建議。相關(guān)部門應(yīng)對(duì)該缺陷或失誤采取補(bǔ)救措施或予以糾正，并及時(shí)向監(jiān)事會(huì)反饋處理結(jié)果。

（三）C級(jí)：經(jīng)過初步調(diào)查，由風(fēng)險(xiǎn)管理部初步判定投訴缺乏依據(jù)，但其性質(zhì)并非主觀上的惡意誣告或誹謗，應(yīng)在進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)后，將處理結(jié)果通知舉報(bào)人；

（四）D級(jí)：經(jīng)初步調(diào)查，由風(fēng)險(xiǎn)管理部初步判定屬于惡意誣告、誹謗的舉報(bào)或投訴，在進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)后，根據(jù)舉報(bào)人行為給被舉報(bào)人或公司造成影響的危害嚴(yán)重程度，做出相應(yīng)處罰或移送司法機(jī)關(guān)處理。投訴舉報(bào)人捏造事實(shí)，偽造證據(jù)，利用投訴舉報(bào)誣告陷害他人的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

第九條 接受投訴舉報(bào)事項(xiàng)后，公司風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)將調(diào)查情況或處理結(jié)果告知投訴舉報(bào)人。具體規(guī)定：

1、對(duì)屬于職權(quán)范圍內(nèi)的，自收到舉報(bào)后30日內(nèi)，將調(diào)查情況或處理結(jié)果告知投訴舉報(bào)人；逾期不能告知的，應(yīng)當(dāng)向投訴舉報(bào)人說明原因；

2、對(duì)不屬于職權(quán)范圍內(nèi)的，自收到投訴舉報(bào)后5日內(nèi)，將不予接受的原因，告知投訴舉報(bào)人，并告知受理機(jī)關(guān)；需要代轉(zhuǎn)或送交有關(guān)部門辦理的，應(yīng)告知投訴舉報(bào)人所轉(zhuǎn)送部門和轉(zhuǎn)辦時(shí)間；

3、投訴舉報(bào)人未署真實(shí)姓名、地址，無法告知的，不適用前兩款規(guī)定。

第十條 投訴舉報(bào)人認(rèn)為接收、辦理投訴舉報(bào)的工作人員與被投訴舉報(bào)人是近親屬或有利害關(guān)系，可能影響舉報(bào)事項(xiàng)客觀、公正處理的，有權(quán)提出回避要求。情況屬實(shí)的，有關(guān)人員必須回避。

第五章 投訴舉報(bào)過程中的違規(guī)行為及處理

第十一條 任何部門、子公司和個(gè)人不得干擾和妨礙辦理投訴舉報(bào)的工作人員查處投訴舉報(bào)事項(xiàng)。

第十二條 接收及辦理投訴舉報(bào)事項(xiàng)的工作人員，應(yīng)遵守下列工作準(zhǔn)則：

1、接收當(dāng)面投訴舉報(bào)應(yīng)當(dāng)在能夠保密的場所進(jìn)行，專人接談，無關(guān)人員不得旁聽和詢問；

2、投訴舉報(bào)信件的收發(fā)、拆閱、登記、轉(zhuǎn)辦、保管和面述或者電話舉報(bào)的接待、接聽、記錄、錄音等工作，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵循保密原則，嚴(yán)防泄露舉報(bào)內(nèi)容和遺失舉報(bào)材料；

3、投訴舉報(bào)材料不準(zhǔn)私自摘抄和復(fù)制；

4、調(diào)查被投訴舉報(bào)人或被投訴舉報(bào)單位的情況時(shí)，應(yīng)在做好保密工作、在不暴露投訴舉報(bào)人身份的情況下進(jìn)行，不得出示投訴舉報(bào)材料；

5、不得將本公司辦理投訴舉報(bào)的內(nèi)部研究情況透露給投訴舉報(bào)人，不得與無關(guān)人員談?wù)撏对V舉報(bào)內(nèi)容；

6、不得扣壓、隱匿或私自銷毀投訴舉報(bào)材料；

7、不得刁難、威脅投訴舉報(bào)人。

第十三條 對(duì)違反上述規(guī)定的工作人員，應(yīng)追究相應(yīng)的責(zé)任，涉嫌違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。

第十四條 對(duì)借投訴或舉報(bào)之名故意捏造虛假事實(shí)，誣告陷害他人，或以投訴舉報(bào)為名制造事端，干擾正常工作的，將依照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理；構(gòu)成犯罪的移送司法機(jī)關(guān)處理。由于對(duì)事實(shí)了解不全而發(fā)生誤告、錯(cuò)告的失實(shí)投訴或舉報(bào)，不適用本條款規(guī)定。

第六章 投訴舉報(bào)人保護(hù)措施

第十五條 保護(hù)投訴舉報(bào)人應(yīng)當(dāng)遵循保密、獎(jiǎng)勵(lì)和其合法權(quán)益不受侵犯的原則。公司采取必要措施充分保護(hù)投訴舉報(bào)人的合法權(quán)益，包括人身權(quán)利、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、工作權(quán)利、民主權(quán)利、名譽(yù)權(quán)利及其他合法權(quán)益。

第十六條 公司各部門及子公司都必須正確對(duì)待投訴舉報(bào)人依法舉報(bào)的行為，不得以任何借口打擊報(bào)復(fù)投訴舉報(bào)人。

第十七條 嚴(yán)禁將投訴舉報(bào)人的姓名、單位、住址等有關(guān)情況和投訴舉報(bào)內(nèi)容透露給被投訴舉報(bào)人；被投訴舉報(bào)人是單位負(fù)責(zé)人的，不得將投訴舉報(bào)材料轉(zhuǎn)給該負(fù)責(zé)人所在部門或子公司。違反前款規(guī)定的，追究相應(yīng)的責(zé)任，經(jīng)司法機(jī)關(guān)認(rèn)定觸犯法律的，送交司法機(jī)關(guān)處理。

第十八條 投訴舉報(bào)人受到打擊報(bào)復(fù)時(shí)，有權(quán)向風(fēng)險(xiǎn)管理部或其上級(jí)主管反映。

第十九條 打擊報(bào)復(fù)投訴舉報(bào)人，包括縱容、包庇或收買、指使他人對(duì)投訴舉報(bào)人打擊報(bào)復(fù)的應(yīng)追究相應(yīng)的責(zé)任，經(jīng)司法機(jī)關(guān)認(rèn)定觸犯法律的，送交司法機(jī)關(guān)處理。

第二十條 本公司各部門對(duì)投訴舉報(bào)的情況隱瞞不報(bào)、反映不及時(shí)、不配合調(diào)查、設(shè)置障礙阻撓調(diào)查或?qū)ι暝V人打擊報(bào)復(fù)的，風(fēng)險(xiǎn)管理部有權(quán)追究相關(guān)人員的責(zé)任，同時(shí)追究該部門主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

第七章 附則

第二十一條 本政策未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本政策如與日后頒布的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定不一致的，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定執(zhí)行，并立即修改本政策。

第二十二條 本政策自董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)審議通過之日起生效，由公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。

健康元藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司

二〇二四年八月二十七日